中金所《關于進一步加強客戶管理的通知》
發布日期:2015-09-05 07:15:00
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各會員單位:
為強化實際控制關系賬戶監管,進一步落實投資者適當性制度。現將有關事項通知如下:
1、會員單位應加強客戶管理,引導客戶理性、合規參與金融期貨交易。
2、對于長期未交易的客戶(2015年3月1日之前開戶且2015年3月1日至2015年9月2日未交易的客戶,下同),會員單位應切實做好風險提示,加強對客戶真實身份的驗證與核查。
3、長期未交易的客戶在參與金融期貨交易之前,應知悉交易所現行的交易規則及其實施細則,承諾賬戶系本人使用,不會出借、轉讓賬戶或將賬戶委托他人操作,承諾合規交易,并將承諾書通過會員單位向交易所報送后,方可參與金融期貨交易。
4、會員單位應強化客戶管理職責,及時發現、提醒和制止客戶的異常交易行為,并及時向我所報告。
本通知自2015年9月7日起執行。
特此通知。
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中國金融期貨交易所
2015-09-02